La CVMO présente les membres du Comité consultatif d’experts pour les personnes âgées de 2018-2019

TORONTO - La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO) a présenté aujourd’hui les nouveaux membres de son Comité consultatif d’experts pour les personnes âgées.

Le Comité consultatif d’experts pour les personnes âgées conseille le personnel de la CVMO en matière d’activités stratégiques et opérationnelles et d’activités d’éducation et de sensibilisation liées aux valeurs mobilières de la CVMO à l’intention des investisseurs âgés. Le personnel de la CVMO reconnaît l’importance de consulter un groupe d’experts multidisciplinaire sur les personnes âgées qui peut lui fournir des avis spécialisés à l’appui des efforts continus qui sont déployés pour mieux comprendre les besoins particuliers des investisseurs âgés.

Présidé par Tyler Fleming, directeur du Bureau des investisseurs, le Comité consultatif d’experts pour les personnes âgées se réunira de quatre à six fois par année et ses membres effectueront un mandat d’un an. Les nouveaux membres du comité sont les suivants :

Joe Bornstein, Ph. D.
Lee Anne Davies, Ph. D.
Arthur Fish
Harold Geller
Marta C. Hajek
Kelley Keehn
Sidney Peters
Lindsay Rogan
Keith Sjogren
Laura Tamblyn Watts, Ph. D.
Danielle Tetrault
James Turner
Minal Upadhyaya
Kimberly Whaley
Terri Williams

 

Notes biographiques

 

Joe Bornstein, Ph. D.

Joe Bornstein, Ph. D., est le directeur général et fondateur du Health Innovations Group. Il est un chef de file reconnu dans le domaine du vieillissement et de la gériatrie et se concentre sur les questions liées au vieillissement, à la retraite en santé et à la prévention de la maltraitance des personnes âgées. M. Bornstein est un ancien président de Maltraitance des personnes âgées Ontario ainsi que le président sortant de l’Association ontarienne de gérontologie. Il a également siégé aux conseils d’administration du Regional Geriatric Program de Toronto des Oshawa Senior Citizens Centres.

Lee Anne Davies, Ph. D.

Lee Anne Davies, Ph. D., est une conseillère en gestion chez Gevity conseil inc. et une experte des questions liées à la santé, aux services sociaux et aux sciences de la vie. Mme Davies a occupé plusieurs rôles dans le secteur financier et a entre autres sensibilisé, à titre d’ancienne stratège en chef chez RBC Dominion valeurs mobilières et RBC Banque Royale, des aînés canadiens à la planification de la retraite et au revenu de retraite. Plus récemment, elle a collaboré avec le ministère de la Santé de la Colombie-Britannique sur l’apport de modifications législatives provinciales en matière de santé cognitive et de prise de décision. Son doctorat en vieillissement, santé et bien-être porte sur les vulnérabilités financières des adultes de 55 ans et plus qui connaissent des changements cognitifs ayant une incidence sur les décisions financières et juridiques.

Arthur Fish

Arthur Fish est un avocat chez Borden Ladner Gervais s.r.l. qui possède plus de 25 ans d’expérience auprès de clients âgés dans les secteurs public et privé. Il a précédemment travaillé à la Mental Competency Clinic du Baycrest Centre for Geriatric Care, a présidé la Fondation ontarienne de la santé mentale et a été membre de la Commission du consentement et de la capacité.

Harold Geller

Harold Geller dirige le groupe de recouvrement des pertes financières chez MBC Law Société professionnelle et est un expert des questions juridiques qui concernent les investisseurs et les personnes ayant une assurance-vie. Il est membre du Conseil consultatif des consommateurs et des investisseurs de l’Ombudsman des services bancaires et d’investissement (OSBI) et est membre du comité exécutif de la Section du droit des personnes aînées de l’Association du Barreau canadien ainsi que des Comités du droit et des assurances des aînés de l’Association du Barreau de l’Ontario. M. Geller est un ancien membre du Groupe consultatif des investisseurs de la CVMO.

Marta C. Hajek

Marta C. Hajek est directrice des opérations de La maltraitance des personnes âgées Ontario (EAO), organisme chargé de superviser la mise en œuvre de la Stratégie ontarienne de prévention des mauvais traitements à l’égard des personnes âgées. Avant de se joindre à EAO, Mme Hajek a coordonné le déploiement des services d’information et d’aiguillage du 211 en Ontario et a occupé le poste de directrice générale de l’Association ontarienne de gérontologie.

Kelley Keehn

Kelley Keehn est protectrice des consommateurs chez Financial Planning Standards Council, où elle collabore avec des intervenants, des chefs du développement de la littératie financière et des spécialistes en finances personnelles dans le but d’élaborer et de promouvoir ses nombreuses ressources en matière de littératie financière.  Mme Keehn a également fondé deux entreprises d’information de finances personnelles et de planification de la retraite, et a occupé plusieurs rôles dans le secteur des services financiers, notamment à titre de gestionnaire de placements personnels chez la Banque Scotia et de banquier en chef chez Canada Trust.  Elle est l’auteure primée de neuf livres qui ont connu un grand succès, dont le plus récent est Votre argent et vous : Comment vous protéger contre la fraude et l’usurpation d’identité. Mme Keehn siège au Comité consultatif sur la protection des consommateurs de l’ACFC, au Comité directeur national et au conseil d’administration de Money Mentors.

Sidney Peters

Sidney Peters est avocate et chef d’équipe au sein de la Direction des services juridiques de la Division des services aux victimes et aux personnes vulnérables du Bureau du tuteur et curateur public (BTCP) du ministère du Procureur général. Mme Peters a appuyé à de nombreux égards le mandat du BTCP afin de protéger les affaires juridiques et financières des adultes et des aînés incapables, plus récemment dans le cadre de son rôle au sein du Comité directeur de l’initiative du BTCP visant à moderniser les services qu’il offre à ses clients vulnérables.

Lindsay Rogan

Lindsay Rogan représente l’Association des gestionnaires de portefeuilles du Canada, où elle siège au comité des pratiques et des normes de l’association. Mme Rogan est également directrice générale et responsable de la conformité de Rogan Investment Management Limited, où elle travaille auprès de clients âgés et leur famille, s’occupant des questions de planification, de fiducies et de successions ainsi que des questions fiscales.

Keith Sjogren

Keith Sjogren est le directeur général des Services de consultation chez Investor Economics. Il dirige les projets de consultation de la société pour d’importantes banques, des sociétés d’assurances, des gestionnaires d’actifs et des associations de l’industrie, y compris des services de recherche pour le secteur des services financiers. Avant de se joindre à la profession de conseiller en 1995, M. Sjogren a occupé divers postes de cadres supérieurs chez CIBC au Canada et à l’étranger. Il siège aux conseils d’administration de plusieurs organismes sans but lucratif, dont le jury du Prix d’excellence en journalisme économique et financier de l’AGPC.

Laura Tamblyn Watts, Ph. D.

Laura Tamblyn Watts, Ph. D., est une avocate qui se concentre sur les questions des aînés et est la directrice des politiques publiques chez CARP. Elle est également agrégée supérieure de recherches au Canadian Centre for Elder Law, dont elle a été directrice nationale pendant de nombreuses années. Mme Tamblyn Watts est ancienne présidente de la Section nationale du droit des aîné(e)s de l’Association du Barreau canadien. Elle est également membre du conseil d’administration et membre fondatrice du réseau de l’Initiative nationale pour le soin des personnes âgées (NICE), co-animatrice du World Study Group on Elder Law, membre du conseil d’administration de l’OSBI et ancienne membre du conseil d’administration de FAIR Canada.

Danielle Tetrault

Danielle Tetrault est la vice-présidente adjointe des enquêtes sur la conformité et agente de conformité principale chez Services Financiers Groupe Investors Inc. Dans le cadre de ses fonctions, elle a dirigé le groupe de travail sur les aînés et les clients vulnérables qui examine et surveille l’évolution de la réglementation, les tendances du secteur et les pratiques exemplaires afin d’élaborer et de mettre en œuvre des politiques, des méthodes, de la sensibilisation et des ressources de formation visant à mieux servir et protéger les aînés et les clients vulnérables. Mme Tetrault est également membre du groupe de travail sur les investisseurs vulnérables de l’Institut des fonds d’investissement du Canada (IFIC).

James Turner

James (Jim) Turner est un avocat de société et en droit des valeurs mobilières ayant plus de quarante ans d’expérience dans le secteur de la réglementation des valeurs mobilières et de la pratique privée. Il a occupé le poste de vice-président de la CVMO pendant huit ans avant de prendre sa retraite en 2015. Au cours des dernières années, M. Turner s’est concentré sur les problèmes auxquels font face de nombreuses personnes âgées pendant leur retraite et se passionne à mettre à profit ses connaissances et son expérience dans le secteur du droit des valeurs mobilières pour comprendre la façon dont ces problèmes peuvent coïncider avec le régime de réglementation des valeurs mobilières

Minal Upadhyaya

Minal Upadhyaya est vice-présidente, Politiques et conseillère juridique, chez IFIC, où elle dirige l’équipe responsable des besoins juridiques de l’organisme et de l’élaboration de positions stratégiques et de réponses à l’égard de propositions de réglementation. Au cours de ses treize années de travail au sein du secteur des services financiers, Mme Upadhyaya a acquis une vaste expérience à titre de conseillère des représentants inscrits qui travaillent avec les investisseurs âgés, notamment concernant les enjeux liés aux procurations et à la santé mentale. Elle est actuellement membre du conseil d’administration de l’OakMed Family Health Team.

Kimberly Whaley

Kimberly Whaley est la fondatrice et la directrice de Whaley Estate Litigation Partners, qui se concentre sur le règlement de différends de succession et des questions connexes partout en Ontario. Mme Whaley a participé aux tables rondes sur les personnes âgées de la CVMO et du Secrétariat aux affaires des personnes âgées de l’Ontario et a agi à titre de conseillère pour formuler les recommandations sur le projet Améliorer les derniers moments de la vie de la Commission du droit de l’Ontario. Elle est également une co-présidente civile du comité pour les personnes âgées de la police de Toronto, une membre de diverses associations de droit des fiducies pour les personnes aînées et d’associations professionnelles juridiques ainsi qu’une membre émérite du Canadian Centre
for Elder Law.

Terri Williams, planificatrice financière agréée, CFPMD
 
Terri Williams, planificatrice financière agréée, compte plus de trente ans d’expérience dans les secteurs des services financiers et de la réglementation en matière d’investissement, où elle était considérée comme une défenseure des intérêts des investisseurs. Avant de prendre sa retraite en 2017 de son poste de vice-présidente de la responsabilité sociale des entreprises chez la Banque Scotia, Mme Williams a occupé plusieurs postes de haute direction, notamment celui de présidente du Fonds pour l’éducation des investisseurs (FEI) de la CVMO, où elle a dirigé l’élaboration et la mise en œuvre de plusieurs ressources et programmes en matière de littératie financière pour les investisseurs, y compris les personnes âgées. Elle est actuellement une conseillère indépendante, ainsi qu’une membre bénévole du conseil d’administration de Credit Canada Debt Solutions et la Fondation canadienne d’éducation économique. Mme Williams est une ancienne membre du groupe de travail sur les investisseurs vulnérables de l’IFIC.

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La CVMO a pour mandat de protéger les investisseurs contre les pratiques déloyales, irrégulières ou frauduleuses, de favoriser des marchés financiers justes et efficaces et la confiance à l’égard de ces marchés ainsi que de contribuer à la stabilité du système financier et à la réduction du risque systémique. Nous invitons les investisseurs à vérifier l’inscription de toute personne ou compagnie offrant des occasions de placement et à consulter le matériel d’information de la CVMO à l’intention des investisseurs, accessible à l’adresse www.osc.ca.

 

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